（2016年第一次修訂）
第一章 總則
第一條 為控制溫室氣體排放，促進低碳發(fā)展，規(guī)范碳排放權(quán)交易行為，維護市場正常秩序，保護市場參與人合法權(quán)益，根據(jù)《溫室氣體自愿減排交易管理暫行辦法》、《湖北省碳排放權(quán)管理和交易暫行辦法》等法律、行政法規(guī)，制定本規(guī)則。
第二條 湖北碳排放權(quán)交易中心（以下簡稱“本中心”）碳排放權(quán)交易遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。
第三條 市場參與人應遵守本規(guī)則及相關細則。
第二章 交易標的物種類及交易時間
第四條 在本中心交易的標的物為：
（一） 湖北省溫室氣體排放分配配額（Hubei Emission Allowances，以下簡稱HBEA）；
（二） 經(jīng)國家自愿減排交易登記簿登記備案的中國核證自愿減排量(Chinese Certified Emission Reduction，以下簡稱CCER)；
（三） 經(jīng)主管部門認定的其他交易品種。
第五條 本中心交易的標的物采用單個計量單位獨立交易，計量單位為“噸二氧化碳當量（tCO2e）”。每單位標的物為1噸二氧化碳當量的碳排放權(quán)或自愿減排量。市場參與人可以同時買賣一個或多個標的物。報價單位為元（人民幣）/噸，價格最小變動單位為0.01元/噸。
第六條 本中心交易時間為每周周一至周五9:30-11:30，13:00-15:00；國家法定節(jié)假日和本中心公告的休息日不進行交易。交易時間內(nèi)因故停止交易的，交易時間不作順延。根據(jù)市場情況，本中心有權(quán)調(diào)整交易時間。
第三章 市場參與人
第七條 市場參與人須為本中心會員，包括：國內(nèi)外機構(gòu)、企業(yè)、組織和個人（第三方核查機構(gòu)與結(jié)算銀行除外），均可參與本中心標的物的交易。
本中心制定會員管理暫行辦法，對會員進行監(jiān)督管理。
第八條 本中心根據(jù)標的物交易的特點，對市場參與人的財務狀況、相關市場知識水平、投資經(jīng)驗以及誠信記錄等進行綜合評估，選擇適當?shù)氖袌鰠⑴c人參與標的物交易。
第九條 市場參與人須在本中心指定結(jié)算銀行開立資金賬戶，并向其在本中心申請開立的交易賬戶存入資金,用以保障成交價款及各項費用的支付。
第十條 市場參與人應妥善保管交易賬戶和密碼，不得將本人的賬戶提供給他人使用。市場參與人賬戶下發(fā)生的所有行為，均視為市場參與人的自主行為。
第十一條 市場參與人應保證提交的交易賬戶開戶資料真實、有效、準確、完整，并承擔相應法律責任。市場參與人應依法納稅和向本中心繳納交易服務費。
第十二條 因標的物價格的變化、標的物未及時使用或轉(zhuǎn)讓等引起的風險和損失，由市場參與人自行承擔。
第四章 交易方式
第十三條 本中心采用“協(xié)商議價轉(zhuǎn)讓”和“定價轉(zhuǎn)讓”的混合交易方式。
第十四條 市場參與人進行交易時，應通過本中心交易系統(tǒng)進行申報。申報是指市場參與人提交標的物交易指令的行為。
第十五條 市場參與人申請買入或賣出標的物，其買入或賣出標的物的金額或數(shù)量不得超過其交易賬戶中持有的金額或數(shù)量。個人市場參與人持碳量不得超過100萬噸。
第十六條 市場參與人在本中心申請賣出標的物時，其申請賣出的數(shù)量在交易賬戶中扣減。市場參與人申請掛牌交易的標的物，不得超過其有效期限。
第十七條 市場參與人向本中心交易系統(tǒng)提交申報指令，交易系統(tǒng)收到申報指令后，按規(guī)則進行交易。本中心交易系統(tǒng)接受市場參與人的交易申報時，鎖定申報賣出的標的物和申報買入標的物的交易價款。達成交易的，本中心交易系統(tǒng)向買方交易賬戶移交標的物，并將對應價款劃轉(zhuǎn)至賣方交易賬戶。
成交結(jié)果以本中心交易系統(tǒng)記錄的成交數(shù)據(jù)為準。
第一節(jié) 協(xié)商議價轉(zhuǎn)讓
第十八條 協(xié)商議價轉(zhuǎn)讓是指在本中心規(guī)定的交易時段內(nèi)，賣方將標的物通過交易系統(tǒng)申報賣出，買方通過交易系統(tǒng)申報買入，本中心將交易申報排序后進行揭示，交易系統(tǒng)對買賣申報采取單向逐筆配對的協(xié)商議價交易方式。
第十九條 協(xié)商議價按下列方式進行：
（一）當買入價大于、等于賣出價時配對成交，成交價等于買入價、賣出價和前一成交價三者中居中的一個價格。開盤后第一筆成交的前一成交價為上一交易日的收盤價；
（二） 未成交的交易申報可以撤銷，撤銷指令經(jīng)交易系統(tǒng)確認后方為有效；
（三）報價被交易系統(tǒng)接受后即刻生效，并在該交易日內(nèi)一直有效，直到該報價全部成交或被撤銷。
第二十條 本中心對標的物實行日議價區(qū)間限制，議價幅度比例為10％。超過議價區(qū)間的報價為無效報價。
議價區(qū)間的最高價格為前一交易日收盤價×（1+10%），最低價格為前一交易日收盤價×（1-10%）。計算結(jié)果按照四舍五入原則取至價格最小變動單位。
日開盤價為該標的物當日第一筆成交價格。日收盤價為交易收盤前最后五筆成交的加權(quán)平均價，若當日成交小于五筆時，收盤價為當日所有成交的加權(quán)平均價。若當日無成交，收盤價為昨日收盤價。
第二節(jié) 定價轉(zhuǎn)讓
第二十一條 定價轉(zhuǎn)讓分為公開轉(zhuǎn)讓和協(xié)議轉(zhuǎn)讓，由賣方提出申請，經(jīng)本中心同意后掛牌。
第二十二條 公開轉(zhuǎn)讓是指賣方將標的物以某一固定價格在本中心交易系統(tǒng)發(fā)布轉(zhuǎn)讓信息，在掛牌期限內(nèi)，接受意向買方買入申報，掛牌期截止后，根據(jù)賣方確定的價格優(yōu)先或者數(shù)量優(yōu)先原則達成交易。單筆掛牌數(shù)量不得小于10000噸二氧化碳當量。
掛牌期截止時，全部意向買方申報總量未超過賣方掛牌總量的，按申報總量成交，未成交部分由賣方撤回；意向買方申報總量超過賣方總量的部分則不予成交。
第二十三條 掛牌期限根據(jù)賣方的要求確定，最短不少于一個交易日，最長不超過5個交易日。掛牌期限自掛牌之日起計算，當年度配額掛牌截止日期不得超過該年度配額注銷截止日期。
掛牌期限截止，無意向買方報價的終止掛牌。若由賣方申請掛牌延期,經(jīng)本中心同意后，可以延長掛牌期限。
第二十四條 意向買方報價低于賣方定價的為無效報價。掛牌期限截止前，如選擇價格優(yōu)先成交原則的，意向買方報價后，可修改報價，但不得低于其上一次報價，且不能撤單或修改申報數(shù)量；如選擇數(shù)量優(yōu)先成交原則的，意向買方可修改申報數(shù)量，但不得低于其上一次申報數(shù)量，且不能撤單或修改申報價格。
第二十五條 當符合條件的買方產(chǎn)生后，雙方履行交付義務，本中心將標的物移交給買方交易賬戶，將交易價款移交至賣方交易賬戶。
第二十六條 本中心對公開轉(zhuǎn)讓實行價格申報區(qū)間限制，限制申報幅度為30%。超過申報區(qū)間的報價為無效報價。
價格申報區(qū)間的最高價格為簽訂公開轉(zhuǎn)讓協(xié)議前一交易日協(xié)商議價收盤價×（1+ 30%），最低價格為簽訂公開轉(zhuǎn)讓協(xié)議前一交易日協(xié)商議價收盤價×（1- 30%）。計算結(jié)果按照四舍五入原則取至價格最小變動單位。
第二十七條 協(xié)議轉(zhuǎn)讓是指賣方指定一個或多個買方為交易對手方，買賣雙方場外協(xié)商確定交易品種、價格及數(shù)量，簽訂協(xié)議轉(zhuǎn)讓協(xié)議，并在交易系統(tǒng)內(nèi)實施標的物交割的交易方式。
協(xié)議轉(zhuǎn)讓協(xié)議自簽訂之日起十個工作日內(nèi)有效，對于超過十個工作日的，交易中心有權(quán)拒絕掛牌。
第二十八條 買賣雙方應當向本中心提交協(xié)議轉(zhuǎn)讓協(xié)議及相關材料。買賣雙方提交的材料符合中心要求的，中心應當予以接受登記，并對買賣雙方提交的材料進行形式審核。審核時間不應超過5個工作日。如審核通過，則進入交易和結(jié)算程序，如審核不通過，應書面通知買賣雙方；如需買賣雙方提供補充材料的，應一并告知。買賣雙方應自接到該書面通知后5個工作日內(nèi)提供補充材料，未按期提供補充材料的視為放棄協(xié)議轉(zhuǎn)讓掛牌。買賣雙方應當對其提供的所有材料的真實性、準確性、完整性和合法性負責。
第二十九條 協(xié)議轉(zhuǎn)讓協(xié)議的內(nèi)容包括但不限于：
（一）轉(zhuǎn)讓方和受讓方的名稱；
（二）交易標的物類型；
（三）交易數(shù)量；
（四）交易單價和總價款；
（五）交割時間；
（六）違約責任以及糾紛解決方式。
第三十條 系統(tǒng)成交完成后，雙方履行交付義務，本中心將標的物移交給買方交易賬戶，將交易價款移交至賣方交易賬戶。
第三十一條 中心對協(xié)議轉(zhuǎn)讓實行價格申報區(qū)間制度，申報幅度比例為30%。超過申報區(qū)間的報價為無效報價。
價格申報區(qū)間的最高價格為簽訂協(xié)議轉(zhuǎn)讓協(xié)議前一交易日協(xié)商議價轉(zhuǎn)讓收盤價×（1+ 30%），最低價格為簽訂協(xié)議轉(zhuǎn)讓協(xié)議前一交易日協(xié)商議價轉(zhuǎn)讓收盤價×（1- 30%）。計算結(jié)果按照四舍五入原則取至價格最小變動單位。
第五章 結(jié)算
第三十二條 本中心指定結(jié)算銀行負責提供交易資金的結(jié)算。結(jié)算是指本中心根據(jù)交易結(jié)果和相關細則，通過指定結(jié)算銀行對市場參與人進行資金清算和劃轉(zhuǎn)的流程。
第三十三條 本中心交易采用全額支付結(jié)算原則，市場參與人應全額支付對應標的物的價款。
第三十四條 本中心實行當日結(jié)算制度。當日交易結(jié)束后，本中心對市場參與人的成交價款、交易服務費等款項進行結(jié)算。市場參與人可通過本中心交易系統(tǒng)獲取相關的結(jié)算數(shù)據(jù)。
第三十五條 市場參與人對于當日結(jié)算數(shù)據(jù)持有異議的，應在3個交易日內(nèi)以書面形式向本中心提出，未在規(guī)定時間內(nèi)提出的，則視作市場參與人認可結(jié)算數(shù)據(jù)。
第三十六條 本中心制定結(jié)算管理細則，對結(jié)算行為進行監(jiān)督管理。
第六章 標的物登記管理
第三十七條 市場參與人需將標的物轉(zhuǎn)入或轉(zhuǎn)出交易系統(tǒng)，須通過本中心交易系統(tǒng)提出申請，申請內(nèi)容包括標的物名稱、類型、數(shù)量、劃轉(zhuǎn)方向等。
第三十八條 本中心對標的物登記數(shù)據(jù)進行管理；未經(jīng)本中心同意，任何人不得將本中心數(shù)據(jù)和資料用于商業(yè)目的。
第三十九條 本中心工作人員及知曉相關數(shù)據(jù)和資料的機構(gòu)和個人，依法對標的物登記業(yè)務有關的數(shù)據(jù)和資料負有保密義務。
第四十條 因司法機關和碳排放權(quán)交易行政主管部門需要查詢或凍結(jié)相應標的物的，本中心審核其主體身份和相關書面查詢文件等法律依據(jù)后予以配合。
第四十一條 市場參與人因合并、分立，或因解散、破產(chǎn)、被依法責令關閉等原因喪失交易資格的，應向本中心申請辦理銷戶。
第四十二條 若市場參與人因被采取司法強制措施，導致其市場參與人權(quán)利受到限制的，本中心可強制其退出交易。
第四十三條 標的物因司法或行政強制措施，致使市場參與人無法履行交易時，本中心不承擔由此產(chǎn)生的任何責任。
第七章 信息披露
第四十四條 本中心披露的信息包括實時交易信息、統(tǒng)計資料、本中心發(fā)布的公告信息以及要求披露的其它相關信息。
第四十五條 交易信息包括標的物代碼、標的物簡稱、日起始價、日收盤價、最高價、最低價、最新價、當日累計成交數(shù)量、當日累計成交金額、最高五個買入價格和數(shù)量、最低五個賣出價格和數(shù)量等。
第四十六條 本中心制定交易信息管理辦法，對信息披露行為進行監(jiān)督管理。
第八章 監(jiān)管與爭議處理
第四十七條 本中心對以下情況可以采取暫停交易、特殊處理及特別停牌等監(jiān)管措施：
（一）連續(xù)3個交易日日收盤價均達到日議價區(qū)間最高或最低價格的，本中心有權(quán)于第4個交易日9:30-10:30對該標的物暫停交易，并發(fā)布警示公告；
（二）連續(xù)20個交易日（D1-D20）內(nèi)累計有6個交易日收盤價均達到日議價區(qū)間最高價或最低價，且第20個交易日（D20）相比第1個交易日（D1）收盤價漲跌幅達到或超過30%的，本中心對該標的物進行特殊處理；
特殊處理期為20個交易日。特殊處理的標的物在其名稱前用“*”加以標注，其議價幅度比例調(diào)整為±5%。
如特殊處理期結(jié)束當日的收盤價較連續(xù)20個交易日（D1-D20）的第1個交易日（D1）收盤價漲跌幅達到或超過30%的，繼續(xù)進行特殊處理；否則，從特殊處理之日起第21個交易日取消特殊處理；
（三） 本中心可以對特殊處理的標的物和價格異常波動的標的物實施特別停牌處理。
因上述監(jiān)管措施造成的損失，本中心不承擔責任。
第四十八條 為防范市場風險，本中心可以采取包括但不限于調(diào)整標的物日議價區(qū)間限制幅度、限制出入金等風險控制措施。本中心制定風險控制管理辦法，對風險管理制度作出具體規(guī)定。
第四十九條 本中心有權(quán)對市場參與人的交易行為進行監(jiān)督管理，市場參與人應接受本中心的監(jiān)督管理。
第五十條 本中心對交易賬戶的相關情況進行監(jiān)督。市場參與人在賬戶開立和使用過程中存在違規(guī)行為的，本中心可對違規(guī)市場參與人的賬戶采取限制使用等處置措施。因違反本辦法被取消交易資格的，不再享有交易權(quán)，其標的物應限期退出或轉(zhuǎn)讓。
第五十一條 市場參與人嚴重違反本規(guī)則及相關細則的，本中心有權(quán)要求其做出改正，并采取暫停其交易資格、限制交易、取消交易資格等措施。由此造成的后果及損失由違規(guī)方承擔。
第五十二條 市場參與人在交易過程中對本中心行為存在異議的，應向本中心提出書面異議，本中心在接到書面異議后15個交易日內(nèi)予以答復，根據(jù)實際狀況采取相應處理措施。
第五十三條 本中心有權(quán)對違反本中心相關規(guī)定的市場參與人進行處置。對處置有異議的，可以自接到處置通知之日起15個交易日內(nèi)向本中心申請復核。復核期間不停止相關處置的執(zhí)行。
第五十四條 市場參與人與本中心之間發(fā)生糾紛時，可以協(xié)商解決。協(xié)商不成的，可以依法向武漢仲裁委員會申請仲裁。
第五十五條 本中心制定違約違規(guī)處理辦法，并按照其規(guī)定對違約違規(guī)行為進行處理。
第九章 附則
第五十六條 發(fā)生下列情況之一，導致部分或全部交易不能進行的，本中心可以采取技術(shù)性暫停交易措施，并予以公告：
（一）因地震、水災、火災等不可抗力的;
（二）因國家政策、法律法規(guī)調(diào)整的；
（三）技術(shù)故障及意外突發(fā)事件；
（四）交易系統(tǒng)被非法侵入等；
（五）其它不可歸責于本中心的原因?qū)е陆灰谉o法正常進行的；
（六）本中心認定的其他情況。
因上述原因引起交易信息傳輸發(fā)生異常或者中斷而造成的任何損失，本中心不承擔責任。
導致技術(shù)性暫停交易措施的原因消失時，本中心及時恢復交易，并予以公告。
第五十七條 技術(shù)性暫停前交易系統(tǒng)已經(jīng)達成的交易結(jié)果有效。
因不可抗力、意外事件、交易系統(tǒng)被非法侵入等原因?qū)е卤局行臒o法采取技術(shù)性暫停措施的，本中心可以認定交易結(jié)果無效。
第五十八條 因市場參與人的網(wǎng)絡服務系統(tǒng)、設備等發(fā)生故障，影響市場參與人交易的，本中心不承擔任何責任。
第五十九條 本規(guī)則所述時間，以本中心交易系統(tǒng)的時間為準。
第六十條 本規(guī)則由湖北碳排放權(quán)交易中心負責解釋和修訂。因法律、法規(guī)、政策調(diào)整等因素需修改本規(guī)則時，本中心按調(diào)整后的法律、法規(guī)、政策進行修改。市場參與人承諾遵守修改后的規(guī)則，并不得因此要求本中心承擔任何法律責任。
第六十一條 本規(guī)則自公布之日起施行。
本規(guī)則部分名詞解釋：
溫室氣體：指大氣中能吸收地面反射的太陽輻射，并重新發(fā)射輻射的氣體。目前，《京都議定書》要求控制的六種溫室氣體包括二氧化碳(CO2)、氧化亞氮 (N2O)、甲烷(CH4)、氫氟碳化物（HFCs）、全氟碳化物（PFCs）和六氟化硫（SF6）。
碳排放權(quán)：指為控制溫室氣體排放總量，政府通過無償或有償形式賦予排放主體向大氣排放溫室氣體的權(quán)利。當前，主管部門確定的湖北省碳排放權(quán)僅指二氧化碳(CO2)一種溫室氣體的排放權(quán)利。
配額：指通過設置區(qū)域或行業(yè)的溫室氣體排放總量上限，對納入溫室氣體減排考核體系的企業(yè)分配一定數(shù)量單位的排放權(quán)。湖北省碳排放配額是指經(jīng)省相關行政主管部門核定、發(fā)放，并允許納入考核體系的企業(yè)在特定時段內(nèi)排放二氧化碳的數(shù)量，單位以“噸二氧化碳當量（tCO2e）”計。
核證自愿減排量：由相關行政主管部門委托第三方核查機構(gòu)，對因項目（或設備）在生產(chǎn)過程中吸收、減少的溫室氣體的數(shù)量進行核查、測算，并對吸收或減少的溫室氣體的量予以簽發(fā)認證，稱為“核證自愿減排量”，單位以“噸二氧化碳當量”計。其中，國家發(fā)改委簽發(fā)的項目減排量稱為“中國核證自愿減排量”，湖北省發(fā)改委簽發(fā)的項目減排量稱為“湖北核證自愿減排量”。
二氧化碳當量：是指用作比較不同溫室氣體排放的量度單位。為了統(tǒng)一度量整體溫室效應之結(jié)果，規(guī)定以二氧化碳當量（carbon dioxide equivalent）為度量溫室效應的基本單位。
行政主管部門：根據(jù)《湖北省碳排放權(quán)管理和交易暫行辦法》，目前湖北省碳排放權(quán)交易的行政主管部門是湖北省發(fā)展和改革委員會。
指定結(jié)算銀行：指為本中心市場參與人進行碳排放權(quán)交易資金清算、結(jié)算、劃轉(zhuǎn)，提供相關金融服務、并得到本中心認可的銀行。
技術(shù)故障：指不可歸責于本中心的軟件系統(tǒng)故障、硬件及服務器故障、網(wǎng)絡設施故障、電力中斷、系統(tǒng)安全故障等。
意外突發(fā)事件：指自然災害，包括但不限于臺風、地震、海嘯、暴雪、日凌、洪澇災害；重大公共衛(wèi)生事件，包括但不限于傳染病疫情、群體性不明原因疾病、食品安全事件以及其他嚴重影響公眾健康和生命安全的事件；社會安全事件，包括但不限于恐怖襲擊事件、經(jīng)濟安全事件、涉外突發(fā)事件以及其他嚴重影響公共安全的事件。
本規(guī)則所稱“超過”、“低于”、“不足”不含本數(shù)，“達到”、“以上”、“以下”含本數(shù)。
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